Ansøgning om tilladelse som dansk UCITS eller Investeringsforvaltningsselskab

Finanstilsynet skal ifb. med ansøgning om tilladelse som investeringsforening (UCITS) og ansøgning om tilladelse som Investeringsforvaltningsselskab, Fit and Proper vurderer medlemmer af ledelsen (direktionen og bestyrelsen). For hvert medlem af ledelsen skal der udfyldes et Fit and Proper oplysningsskema. Oplysningsskemaet kan findes her: https://pilot.virk.dk/myndigheder/stat/FT/selvbetjening/Fit__proper_oplysningsskema/

Ansøgning om tilladelse som dansk investeringsforening (UCITS)

• Referat af den stiftende generalforsamling

• Stiftelsesoverenskomsten for den danske UCITS

• Ét sæt vedtægter/fondsbestemmelser, elektroniske eller originale, til godkendelse

• Referat af det konstituerende bestyrelsesmøde

• Den danske UCITS aktivitetsplan

• Forretningsorden for bestyrelsen, jf. § 50, stk. 2, i LIF

• Bestyrelsens skriftlige retningslinjer til direktionen

• Foreningens instruks til direktionen om placering af foreningens formue (fondsinstruks)

• Den danske UCITS administrationsaftale

• Ledelseserklæring fra investeringsforvaltningsselskabet om, at investeringsforvaltningsselskabet har tilstrækkelige ressourcer og kvalificerede medarbejdere til at administrere den danske SIKAV

• Den danske UCITS depotselskabsaftale

• Ledelseserklæring fra depotselskabet om, at selskabet har den tilstrækkelige finansielle og faglige sikkerhed for reelt at kunne udøve hvervet som depotselskabet for den danske UCITS

• Prospekt

• Kopi af eventuel rådgivningsaftale eller anden aftale om delegation

• Dokumentation for, at der ikke foreligger snævre forbindelse.

Hvis foreningen er selvforvaltende skal følgende også vedhæftes i ansøgningen:

• Dokumentation for formuekravets opfyldelse, jf. § 9, stk. 1, nr. 9, i LIF.

• Den danske UCITS forretningsgange

Ansøgning om tilladelse som Investeringsforvaltningsselskab

• En beskrivelse af selskabets forretningsmodel, hvori bestyrelsen beskriver selskabets forretningsmodel og oplyser, hvad selskabet vil beskæftige sig med, hvilke risici der er, og hvordan de håndteres

• Koncerndiagram

• Oplysninger om hvorvidt et evt. moderselskab vil blive en investeringsforvaltningsholdingvirksomhed og/eller en finansiel holdingvirksomhed, jf. § 5, stk. 1, nr. 10 og nr. 16

• Diagram over selskabets organisation samt en liste over selskabets ansatte med angivelse af den enkelte ansattes titel og en kort beskrivelse af den enkelte ansattes funktion i investeringsforvaltningsselskabet

• Selskabets stiftelsesdokument, åbningsbalance underskrevet af selskabets revisor og vedtægter fra det tidspunkt hvor evt. tilladelse gives

• Forretningsorden for bestyrelsen, jf. § 65, stk. 1, i lov om finansiel virksomhed samt pkt. 1-4 i bilag 6 til bekendtgørelse om ledelse og styring af pengeinstitutter m.fl

• Bestyrelsens skriftlige retningslinjer til direktionen, jf. § 70, stk. 2, i lov om finansiel virksomhed

• Selskabets politikker og forretningsgange for hvert af de områder og hver af de danske UCITS, der søges om tilladelse til,samt forretningsgange alle de væsentlige aktivitetsområder jf. § 71, stk. 1, nr. 3, i lov om finansiel virksomhed

• Erklæring fra selskabets revisor/er om, at forretningsgangene inkl. bilag er betryggende

• En liste over de opgaver, som selskabet delegerer til andre selskaber med angivelse af disse selskabers navn, aftalens indhold og betingelser

• Et eksemplar af hver af selskabets standardkontrakter for hvert forretningsområde

• Interne regler om forebyggelse af hvidvask af udbytte og terrorfinansiering i henhold til lov om forebyggende foranstaltninger mod hvidvask af udbytte og finansiering af terrorisme

• Budgetmateriale for de første 3 år på månedsbasis og med angivelse af budgetteret kapital under forvaltning (AuM)

• Lov om Finansiel virksomhed

• Lov om investeringsforeninger m.v. (LIF)

• Bekendtgørelser udstedt i medfør af LIF

• Bekendtgørelse om ledelse og styring af pengeinstitutter m.fl.

• Bekendtgørelse om ledelse, styring og administration af investeringsforeninger

• Bekendtgørelse om de organisatoriske krav til og betingelserne for drift af virksomhed som værdipapirforhandler udstedt i henhold til § 72, stk. 5, i Lov om finansiel virksomhed